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嘉珍集儿子团弄:2016年度外面部把持评价报告

时间:2019-04-08 02:46 来源:原创 作者:

  原题目:嘉珍集儿子团弄:2016年度外面部把持评价报告

  公司代码:600622 公司信称:嘉珍集儿子团弄 上海嘉珍实业(集儿子团弄)股份拥有限公司 2016 年度外面部把持评价报告 上海嘉珍实业(集儿子团弄)股份拥有限公司所拥有股东方: 根据《企业外面部把持根本规范》及其配套带的规则和其他外面部把持接管要寻求(以下信称企业外面部 把持规范体系),结合本公司(以下信称公司)外面部把持制度和评价方法,在外面部把持日日监督和专项 监督的基础上,我们对公司2016年12月31日(外面部把持评价报告基准日)的外面部把持拥有效性终止了评价。 壹. 要紧音皓 依照企业外面部把持规范体系的规则,确立健全和拥有效实施外面部把持,评价其拥有效性,并照实说出内 部把持评价报告是公司董事会的责。监事会对董事会确立和实施外面部把持终止监督。经纪层担负布匹局 指带企业外面部把持的日日运转。公司董事会、监事会及董事、监事、初级办人员保障本报告情节不存放 在任何虚假记载、误带性述或严重缺漏,并对报告情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带法 律责。 公司外面部把持的目的是靠边保障经纪办合法合规、资产装置然、财政报告及相干信息真实完整顿,提 高经纪效力和效实,推向完成展开战微。鉴于外面部把持存放在的固拥有囿于性,故但能为完成上述目的供 靠边保障。余外面,鉴于情景的变募化能招致外面部把持变得不恰当,或对把持政策恭以次遵循的程度投降低, 根据外面部把持评价结实铰测不到来外面部把持的拥有效性具拥有壹定的风险。 二. 外面部把持评价定论 1. 公司于外面部把持评价报告基准日,能否存放在财政报告外面部把持严重缺隐 □是 √否 2. 财政报告外面部把持评价定论 √拥有效 □拥有效 根据公司财政报告外面部把持严重缺隐的认定情景,于外面部把持评价报告基准日,不存放在财政报告内 部把持严重缺隐,董事会认为,公司已依照企业外面部把持规范体系和相干规则的要寻求在所拥有严重方面保 持了拥有效的财政报告外面部把持。 3. 能否发皓匪财政报告外面部把持严重缺隐 □是 √否 根据公司匪财政报告外面部把持严重缺隐认定情景,于外面部把持评价报告基准日,公司不发皓匪财政 报告外面部把持严重缺隐。 4. 己外面部把持评价报告基准日到外面部把持评价报揭收回日之间影响外面部把持拥有效性评价定论的要斋 □使用√不使用 己外面部把持评价报告基准日到外面部把持评价报揭收回日之间不突发影响外面部把持拥有效性评价定论 的要斋。 5. 外面部把持审计意见能否与公司对财政报告外面部把持拥有效性的评价定论不符 √是 □否 6. 外面部把持审计报告对匪财政报告外面部把持严重缺隐的说出能否与公司外面部把持评价报告说出不符 √是□否 叁. 外面部把持评价工干情景 (壹). 外面部把持评价范畴 公司依照风险带向绳墨决定归入评价范畴的首要单位、事情和事项以及高风险范畴。 1. 归入评价范畴的首要单位带拥有:公司尽部、地产儿分店、上海嘉珍实业集儿子团弄投资办拥有限公司、 上海零数伊投资办咨询拥有限公司、上海尧琛实业拥有限公司、上海嘉珍物业效力动拥有限公司和上海嘉定颐和 电机电脑拥有限公司。因公司受让光父亲装置石和装置石资管各 51%股权的资产提交割日为 2016 年 12 月 31 日, 且资产尽和和营业顶出产对公司影响较小,故不将上述公司归入本次评价范畴。 2. 归入评价范畴的单位占比: 目的 占比(%) 归入评价范畴单位的资产尽和占公司侵犯财政报表资产尽和之比 93.99 归入评价范畴单位的营业顶出产算计占公司侵犯财政报表营业顶出产尽和之比 100.00 3. 归入评价范畴的首要事情和事项带拥有: 房地产开辟经纪、房地产资产办、物业出赁经纪、物业效力动 4. 重心关怀的高风险范畴首要带拥有: 股票投资、理财富品 5. 上述归入评价范畴的单位、事情和事项以及高风险范畴涵盖了公司经纪办的首要方面,能否存放 在严重缺漏 □是√否 6. 能否存放在法定避免去 □是 √否 (二). 外面部把持评价工干根据及外面部把持缺隐认成规范 公司根据企业外面部把持规范体系及《公司外面部把持评价办制度》,布匹局展多面部把持评价工干。 1. 外面部把持缺隐详细认成规范能否与先前年度存放在调理 □是√否 公司董事会根据企业外面部把持规范体系对严重缺隐、要紧缺隐和普畅通缺隐的认定要寻求,结合公司规 模、行业特点、风险偏好惠风险接受度等要斋,区别财政报告外面部把持和匪财政报告外面部把持,切磋确 定了使用于本公司的外面部把持缺隐详细认成规范,并与先前年度僵持不符。 2. 财政报告外面部把持缺隐认成规范 公司决定的财政报告外面部把持缺隐评价的定量规范如次: 目的名称 严重缺隐定量规范 要紧缺隐定量规范 普畅通缺隐定量规范 错误对盈利尽和 盈利尽和的 5%以上 盈利尽和的 3%—5% 小于盈利尽和的 3% 的影响数额 公司决定的财政报告外面部把持缺隐评价的定性规范如次: 缺隐习惯 定性规范 严重缺隐 1、把持环境拥有效; 2、董事、监事和初级办人员严重干弊行为; 3、外面部审计发皓当期财政报告存放在严重错报,公司在运转经过中不能发皓该错报; 4、能改触动顶出产或盈利趋势的缺隐; 5、曾经发皓并报告给办层的严重缺隐在靠边的时间内不加以以矫正; 6、公司董事会审计委员会和审计部对外面部把持的监督拥有效; 7、不按相干规则实行严重相干买进卖外面部决策以次的缺隐; 8、其他能影响报表运用者正确判佩的缺隐。 要紧缺隐 摒除上述情景外面,其他境地按影响程度区别决定为要紧缺隐或普畅通缺隐。 普畅通缺隐 摒除上述情景外面,其他境地按影响程度区别决定为要紧缺隐或普畅通缺隐。 3. 匪财政报告外面部把持缺隐认成规范 公司决定的匪财政报告外面部把持缺隐评价的定量规范如次: 目的名称 严重缺隐定量规范 要紧缺隐定量规范 普畅通缺隐定量规范 直接财富损违反金额 父亲于近日到壹期经审计净 介于近日到壹期经审计净资 小于近日到壹期经审计净资 资产 1% 产 0.6%—1% 产的 0.6% 公司决定的匪财政报告外面部把持缺隐评价的定性规范如次: 缺隐习惯 定性规范 严重缺隐 1、严重违反国度法度、法规或规范性文件; 2、严重决策以次不迷信; 3、制度缺违反能招致体系性违反灵; 4、严重或要紧缺隐在靠边的时间内不能违反掉落整顿改。 要紧缺隐 摒除上述情景外面,其他境地按影响程度区别决定为要紧缺隐或普畅通缺隐。 普畅通缺隐 摒除上述情景外面,其他境地按影响程度区别决定为要紧缺隐或普畅通缺隐。 (叁). 外面部把持缺隐认定及整顿改情景 1. 财政报告外面部把持缺隐认定及整顿改情景 1.1. 严重缺隐 报告期内公司能否存放在财政报告外面部把持严重缺隐 □是√否 1.2. 要紧缺隐 报告期内公司能否存放在财政报告外面部把持要紧缺隐 □是 √否 1.3. 普畅通缺隐 已整顿改终了。 1.4. 经度过上述整顿改,于外面部把持评价报告基准日,公司能否存放在不完成整顿改的财政报告外面部把持严重 缺隐 □是√否 1.5. 经度过上述整顿改,于外面部把持评价报告基准日,公司能否存放在不完成整顿改的财政报告外面部把持要紧 缺隐 □是√否 2. 匪财政报告外面部把持缺隐认定及整顿改情景 2.1. 严重缺隐 报告期内公司能否发皓匪财政报告外面部把持严重缺隐 □是√否 2.2. 要紧缺隐 报告期内公司能否发皓匪财政报告外面部把持要紧缺隐 □是 √否 2.3. 普畅通缺隐 已整顿改终了。 2.4. 经度过上述整顿改,于外面部把持评价报告基准日,公司能否发皓不完成整顿改的匪财政报告外面部把持重 父亲缺隐 □是√否 2.5. 经度过上述整顿改,于外面部把持评价报告基准日,公司能否发皓不完成整顿改的匪财政报告外面部把持重 要缺隐 □是√否 四. 其他外面部把持相干严重事项说皓 1. 上壹年度外面部把持缺隐整顿改情景 □使用 √不使用 2. 当年度外面部把持运转情景及下壹年度改革标注的目的 √使用 □不使用 报告期内,公司外面部把持体系尽体运转情景良好,到臻了公司实行外面部把持的预条约目的。2017 年 度,公司将根据事情展开和经纪办的需寻求,进壹步深募化以风险为带向的外面部把持体系确立,持续完备 和严峻实行外面部把持制度,增强大监督反节,提升办程度,推向公司持续强大健展开。 3. 其他严重事项说皓 □使用 √不使用 董事长(曾经董事会任命权):钱皓 上海嘉珍实业(集儿子团弄)股份拥有限公司 2017年4月22日

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